01. Propósito
HSO Petroleum Services LLC mantiene un marco de cumplimiento basado en riesgo destinado a prevenir infracciones de sanciones económicas, controles de exportación, restricciones de importación y leyes de comercio internacional aplicables.
Esta Política no declara que HSO sea una institución financiera ni un exportador regulado en todas las transacciones. Describe los controles que HSO podrá aplicar según sus actividades y obligaciones legales.
02. Alcance
Aplica a Compradores, Partners, Suppliers, fabricantes, intermediarios, freightforwarders, consignatarios, beneficiarios finales, usuarios finales y demás partes involucradas en operaciones del marketplace.
03. Requisitos aplicables
Las transacciones podrán estar sujetas a:
- sanciones administradas por OFAC;
- ExportAdministrationRegulations administradas por BIS;
- controles del Departamento de Estado cuando correspondan;
- leyes aduanales y de importación;
- reglas antiboycott;
- sanciones extranjeras aplicables; y
- licencias específicas del Producto.
Los requisitos legales aplicables dependen del producto, la clasificación, el origen, el destino, las partes implicadas, el usuario final y el uso final.
04. Enfoque basado en riesgo
HSO podrá aplicar controles proporcionales al riesgo del Producto, Comprador, Partner, destino, pago, intermediario, usuario final y transacción. OFAC recomienda programas de sanciones basados en compromiso gerencial, evaluación de riesgo, controles internos, auditoría y capacitación.
05. Screening transaccional
HSO podrá aplicar controles proporcionales al riesgo del:
- Comprador;
- Compradores de empresas;
- Partners;
- Proveedores;
- propietarios beneficiarios;
- destino;
- usuario final;
- partes del pago;
- agentes de transporte;
- intermediarios;
- buques, cuando proceda;
- países de destino;
- Productos; y
- detalles de la transacción.
HSO podrá consultar la U.S. Consolidated Screening List y otras listas gubernamentales relevantes. BIS explica que esta lista consolida listas de screening de los Departamentos de Comercio, Estado y Tesoro.
06. Clasificación del Producto
El comprador y el socio deben facilitar la información precisa que se les solicite de forma razonable para determinar:
- Descripción del producto;
- país de origen;
- fabricante;
- part number;
- especificaciones técnicas;
- Clasificación del Sistema Armonizado;
- Número de clasificación de control de exportaciones, si procede;
- situación de la licencia; y
- autorización correspondiente.
HSO no garantiza la exactitud de una clasificación facilitada por un socio, un fabricante o un comprador.
07. Partes restringidas y propiedad
No podrá utilizar el Marketplace:
- una persona sancionada o bloqueada;
- propiedad o controlado por una persona restringida en la medida en que la ley aplicable lo trate como restringido;
- actuando en nombre de una parte prohibida;
- sujeto a restricciones de denegación de exportación; o
- participar en evasión o elusión.
08. Destinos restringidos
HSO puede rechazar transacciones que involucren a un país, territorio, región o destino sujeto a sanciones, embargos, restricciones de exportación, requisitos de licencia, restricciones de transportista o riesgo elevado de desvío.
HSO no mantiene una lista pública permanente porque las restricciones aplicables pueden cambiar.
09. Usuario y uso final
Los Productos no podrán venderse, exportarse, reexportarse, transferirse ni utilizarse para usos finales prohibidos o por usuarios finales prohibidos.
BIS destaca que las obligaciones pueden depender del conocimiento del uso final, usuario final, destino definitivo y otros hechos de la transacción.
10. Desvío y reexportación
Ninguna persona podrá desviar, transbordar, reexportar o transferir Productos para evadir restricciones.
El Comprador que revenda, exporte o reexporte será responsable de determinar y obtener las autorizaciones correspondientes.
11. Señales de alerta
La HSO podrá investigar circunstancias como, entre otras:
- reticencia a identificar al usuario final;
- información incompleta sobre la titularidad;
- ruta inusual;
- pago por parte de terceros no vinculados;
- información sobre el destino incoherente;
- un secretismo excesivo;
- Las prestaciones del producto no se ajustan a la actividad empresarial del comprador;
- negativa a someterse a la instalación o formación habituales;
- desvío a través de un agente de transporte; o
- inconsistencias en la documentación.
Las alertas sin resolver pueden dar lugar a la suspensión o la cancelación.
12. Documentación adicional
HSO puede solicitar:
- documentación de identidad y registros corporativos;
- información sobre la titularidad real;
- declaraciones de los usuarios finales;
- certificados de uso final;
- licencias de importación o exportación;
- autorización gubernamental;
- Clasificaciones de productos;
- información sobre el destino;
- información sobre el buque;
- órdenes de compra; o
- otros documentos justificativos.
13. Prohibición de evasión
Los usuarios no podrán dividir Órdenes, ocultar propiedad, usar intermediarios, alterar documentos o proporcionar información engañosa para evadir controles.
14. Suspensión, rechazo y cancelación
HSO podrá rechazar, suspender o cancelar un pedido cuando, tras el análisis de la transacción, se detecte algún problema relacionado con sanciones, control de exportaciones, uso final, destino, desvío o cumplimiento normativo.
HSO podrá retener el envío o el pago mientras la revisión esté pendiente. HSO no está obligada a completar una transacción que, según su criterio razonable, pueda infringir la legislación aplicable.
15. Licencias
La aceptación de un pedido no implica que no sea necesaria una licencia.
Cuando se requiera autorización, el envío no se realizará hasta que se haya obtenido y verificado la autorización correspondiente. HSO no está obligada a solicitar una licencia, salvo que se acuerde expresamente por escrito.
16. Declaraciones del usuario
Cada comprador, socio y proveedor declara que:
- la información facilitada a HSO es correcta;
- no actúa en nombre de una parte prohibida;
- cumplirá con la legislación comercial aplicable;
- no utilizará ni cederá los Productos con fines prohibidos;
- no eludirá ni facilitará la elusión de las restricciones; y
- notificará sin demora a HSO cualquier cambio relevante.
17. Conservación de registros
HSO podrá conservar registros de screening, órdenes, envíos, licencias, uso final y debida diligencia durante el período legal o corporativo aplicable.
18. Cooperación y reportes
Los usuarios deben colaborar con las consultas razonables en materia de cumplimiento normativo.
HSO podrá facilitar información a operadores, entidades financieras, proveedores de servicios, organismos reguladores o autoridades gubernamentales cuando sea razonablemente necesario o lo exija la ley.
19. Incumplimiento
Una infracción puede dar lugar a:
- rechazo o cancelación;
- restricción de la cuenta;
- Eliminación de un anuncio;
- retención del pago;
- rescisión;
- informar a las autoridades; o
- medidas legales.
20. No asesoría legal
HSO no proporciona asesoría sobre sanciones, aduanas, exportaciones o licencias.
21. Actualizaciones
HSO podrá actualizar esta Política según cambios legales, regulatorios u operativos.
22. Contacto
- Correo electrónico: contact@hsopetroleum.com
- Teléfono: +1 (866) 954-5938
- Dirección postal: 204 Hays St, Batesville, Misisipi, 38606, EE. UU.